FTX - Sam Bankman-Fried thất bại trong việc kháng cáo bản án hình sự về lừa đảo và âm mưu

Tòa phúc thẩm bác đơn kháng cáo của Sam Bankman-Fried

Một tòa phúc thẩm liên bang tại Hoa Kỳ đã chính thức bác bỏ đơn kháng cáo của Sam Bankman-Fried (SBF), cựu Giám đốc điều hành (CEO) của sàn giao dịch tiền mã hóa FTX. Hội đồng thẩm phán nhận định rằng phiên xử sơ thẩm diễn ra hợp lệ và không có cơ sở để hủy bỏ bản án hình sự đã tuyên.

Sam Bankman-Fried bị kết án vào năm 2024 với các tội danh bao gồm lừa đảo wire fraud (lừa đảo qua phương tiện điện tử), âm mưu lừa đảo, rửa tiền và vi phạm luật tài trợ chiến dịch bầu cử. Các công tố viên liên bang đã chứng minh rằng ông đã cố tình sử dụng tiền của khách hàng FTX để bù đắp khoản lỗ tại quỹ đầu cơ Alameda Research, do chính ông sáng lập.

Lập luận pháp lý của bên Defense

Trong đơn kháng cáo, luật sư của Sam Bankman-Fried đưa ra nhiều lập luận nhằm chứng minh phiên xử sơ thẩm thiếu công bằng. Cụ thể, phía Defense cho rằng:

• Thẩm phán Lewis Kaplan đưa ra một số quyết định thiên vị ảnh hưởng đến quyền lợi của bị cáo.
• Một số nhân chứng then chốt được phép đưa ra tường thuật không nhất quán giữa phiên điều trần và phiên xử.
• Các bồi thẩm viên có thể đã tiếp cận thông tin tiêu cực về SBF trên phương tiện truyền thông trong thời gian diễn ra phiên tòa.

Tuy nhiên, hội đồng thẩm phán phúc thẩm gồm ba thẩm phán đã nhất trí bác bỏ toàn bộ các lập luận trên, khẳng định rằng phiên xử sơ thẩm đã tuân thủ đúng quy trình tố tụng liên bang.

Bối cảnh vụ việc

FTX từng là một trong những sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới, đạt đỉnh TVL (tổng giá trị bị khóa) hàng tỷ đô la trước khi sụp đổ vào tháng 11 năm 2022. Cuộc điều tra phát hiện Alameda Research sử dụng token $FTT làm tài sản thế chấp không được kiểm soát để vay tiền từ khách hàng FTX. Sự sụp đổ của FTX gây ra làn sóng ảnh hưởng lớn trên toàn ngành, dẫn đến sự lao dốc của nhiều dự án DeFi và giao thức Layer 2.

Sam Bankman-Fried bị tuyên phạt 25 năm tù giam. Một số cộng sự thân cận của ông, bao gồm Caroline Ellison (cựu Giám đốc Alameda Research), Nishad Singh và Gary Wang, đã nhận tội và hợp tác với công tố viên để làm chứng tại phiên tòa.

Ý nghĩa pháp lý

Phán quyết của tòa phúc thẩm đánh dấu chương kết thúc trong hành trình tố tụng hình sự đối với Sam Bankman-Fried. Bản án này được xem là một trong những xét xử quan trọng nhất trong lịch sử ngành tiền mã hóa, tạo tiền lệ cho việc xử lý hình sự các tội danh gian lận liên quan đến tài sản kỹ thuật số tại Hoa Kỳ.

Theo phân tích của giới quan sát pháp lý, phán quyết này củng cố quan điểm rằng các sàn giao dịch tiền mã hóa không nằm ngoài phạm vi điều chỉnh của luật chứng khoán và luật hình sự liên bang. Điều này có thể tác động đến cách các cơ quan quản lý như SEC (Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ) tiếp cận các vụ việc tương tự trong tương lai.