Pháp lý · ✦ AI tổng hợp
CFTC kiện Argent Capital vì cáo buộc gian lận 14 triệu USD liên quan crypto
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã khởi kiện Trevor L. Vernon và công ty Argent Capital Management với cáo buộc gian lận 14 triệu USD thông qua một quỹ đầu tư chung giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản crypto. Cơ quan này cáo buộc các bị đơn che giấu thua lỗ nặng nề trong khi báo cáo lợi nhuận giả tạo cho nhà đầu tư, mang đặc điểm của một mô hình Ponzi.
CFTC khởi kiện Argent Capital với cáo buộc gian lận 14 triệu USD
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) đã đệ đơn kiện Trevor L. Vernon và công ty Argent Capital Management tại Tòa án Quận Tây Bắc Carolina, với cáo buộc thực hiện hành vi gian lận trị giá khoảng 14 triệu USD liên quan đến một commodity pool — quỹ đầu tư chung giao dịch hợp đồng tương lai chỉ số chứng khoán, quyền chọn và tài sản crypto.
Diễn biến vụ việc
Theo hồ sơ khởi kiện, hành vi vi phạm kéo dài ít nhất từ tháng 3/2022 đến tháng 2/2026. Trong giai đoạn này, Vernon và Argent Capital đã huy động vốn từ ít nhất 60 nhà đầu tư.
Vernon tự quảng bá bản thân là một nhà giao dịch lành nghề và khẳng định quỹ hoạt động có lãi cao. Tuy nhiên, CFTC cáo buộc rằng thực tế các giao dịch của ông này liên tục thua lỗ nặng. Các bị đơn bị cáo buộc đã gửi email hàng tháng và báo cáo hàng quý cho nhà đầu tư với các con số số dư tài khoản tăng trưởng — song theo cơ quan quản lý, những khoản lợi nhuận đó hoàn toàn không có thực.
Dấu hiệu của mô hình Ponzi
CFTC cũng cáo buộc Vernon lạm dụng tiền của quỹ cho mục đích cá nhân, đồng thời sử dụng vốn từ nhà đầu tư mới để chi trả cho nhà đầu tư cũ — đây là đặc trưng điển hình của một mô hình Ponzi.
Ngoài ra, hồ sơ còn nêu nhiều vi phạm về đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA). CFTC cho biết Vernon bị cáo buộc đã cố tình đưa ra khai báo gian dối trong lời khai có tuyên thệ trong khuôn khổ cuộc điều tra của cơ quan này.
Mức chế tài CFTC yêu cầu
CFTC đề nghị tòa án áp dụng các biện pháp sau đối với bị đơn:
- Hoàn trả toàn bộ thiệt hại cho các nhà đầu tư bị hại
- Thu hồi lợi nhuận bất hợp pháp (disgorgement)
- Phạt tiền dân sự
- Cấm vĩnh viễn hoạt động giao dịch và đăng ký trong lĩnh vực hàng hóa
- Lệnh tòa án ngăn chặn Vernon tiếp tục vi phạm
Bối cảnh rộng hơn
Vụ kiện phù hợp với định hướng thực thi pháp luật của CFTC thời gian gần đây. Hồi tháng 3, Giám đốc thực thi David Miller đã xác định các mô hình Ponzi và gian lận commodity pool là ưu tiên hàng đầu trong hoạt động giám sát của cơ quan, cho thấy CFTC đang tăng cường kiểm soát các hành vi lừa đảo nhà đầu tư bán lẻ trong thị trường tài sản số.
/ Bài viết liên quan
Digital Chamber kiện Illinois về luật thuế 0,2% đối với tài sản số
Hiệp hội thương mại blockchain Digital Chamber đã đệ đơn kiện Sở Thuế vụ Illinois, yêu cầu tòa án bác bỏ Đạo luật Thuế Tài sản Kỹ thuật số trước khi có hiệu lực vào năm 2027. Nhóm đại diện cho hơn 250 công ty blockchain lập luận rằng mức thuế 0,2% phân biệt đối xử với tài sản số dựa trên công nghệ ghi nhận quyền sở hữu.
Phó cảnh sát Mỹ lạm dụng quyền lực, dùng lệnh khám xét giả để theo dõi điện thoại
Một phó cảnh sát tại Mỹ đã thừa nhận sử dụng lệnh khám xét giả mạo để bí mật lấy dữ liệu vị trí GPS của một người đàn ông theo yêu cầu của khách hàng tư nhân. Vụ việc phơi bày nguy cơ lạm dụng quyền giám sát được tòa án phê duyệt và kết thúc bằng bản án tù liên bang.
Nhóm vận động crypto kiện Illinois để ngăn chặn thuế tài sản kỹ thuật số
Tổ chức vận động hành lang crypto Digital Chamber đã đệ đơn kiện bang Illinois nhằm ngăn chặn luật đánh thuế 0,2% lên tất cả các giao dịch tài sản kỹ thuật số. Luật này được Illinois ban hành vào tháng trước và dự kiến có hiệu lực vào năm tới, làm dấy lên làn sóng phản đối từ ngành công nghiệp crypto.
Crypto Clarity Act vẫn bế tắc vì điều khoản đạo đức, phe Dân chủ từ chối thỏa thuận Trump
Dự luật Crypto Clarity Act tiếp tục bị trì hoãn khi phe Dân chủ phản đối điều khoản liên quan đến xung đột lợi ích của Tổng thống Trump. Nhà Trắng đã chia sẻ một số thông tin về các giới hạn đã được thống nhất với nhóm đàm phán Cộng hòa, song đàm phán vẫn đang tiếp diễn.